Conformité & Risque Opérationnel
Ailancy accompagne les institutions financières dans la structuration et le renforcement de leurs dispositifs réglementaires, de conformité et de maîtrise des risques opérationnels, de la cartographie des risques, de l’audit au pilotage des plans de remédiation réglementaire. Notre connaissance fine des exigences des régulateurs (ACPR, AMF, BCE) permet de sécuriser durablement les dispositifs de contrôle.
- Conformité
- Réglementaire
- Risque opérationnel
- LCB-FT
- Sécurité financière
- Conduct
- Contrôle interne
- Cartographie des risques
- Régulateurs
- Audit
- Contrôles
Exemples d’interventions
Cartographie des risques opérationnels et plans de remédiation
Transformation des processus conformité, de l’audit, des risques opérationnels par l’IA
Cadrage réglementaires, implémentation programme réglementaires (Anti-corruption, Sapin II, ISO 37001, Protection des intérêts de la clientèle, MIFID, MAD/MAR, Sécurité Financière, Connaissance Clients, Package AML, RGPD, …)
Mise en conformité LCB-FT et dispositifs de lutte anti-fraude
Renforcement du contrôle interne et des trois lignes de défense
Définition du modèle opérationnel IT de la direction de conformité, définition du schéma directeur
Accompagnement d’audits et missions de l’ACPR, de l’AMF ou de la BCE
Clients types
- Directions conformité
- Directions risques
- Directions du contrôle permanent
- Directions de l’audit
- Secrétariats généraux